证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依-2021年证券从业资格考试答案

找答案使用:法宣在线题库神器(www.gongxuke.net

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的()。

A、准确性

B、真实性

C、及时性

D、完整性

正确答案:公需科目题库搜索BCD,题库助理微-信【xzs9529】

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性,确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。

商品市场的供给量由()组成。

A、当期出口量

B、期初库存量

C、当期国内生产量

D、当期进口量

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:商品市场的供给由期初库存量、当期国内生产量和当期进口量组成。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

期货交易的原则包括()。

A、公平

B、公开

C、诚实信用

D、公正

正确答案:公需科目题库搜索BCD,小助理薇Xin:[xzs9529]

答案解析:《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

期货公司向期货从业人员发出违法违规指令时,期货从业人员应当()。

A、予以抵制

B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董事会报告

C、严格执行

D、直接向期货业协会报告

正确答案:公需科目题库搜索B,华医网助理薇Xin:【xzs9523】

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:

(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。

A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B、期货公司和客户均有过错的,应按照过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C、客户损失自行承担

D、应当认定为无效

正确答案:公需科目题库搜索BD

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()。

A、重大事项的临时报告

B、资产管理计划清算报告

C、资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格

D、资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条 资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件:

(一)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书;
(二)资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格;
(三)资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和年度报告;
(四)重大事项的临时报告;
(五)资产管理计划清算报

下列属于基差走弱的是()。

A、基差为正,数值变大

B、基差为正,数值变小

C、基差由正变为负

D、基差由正变为0

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:基差变小,称为“走弱”。选项A属于基差走强。选项BCD属于基差走弱。

投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值的情形是()。

A、投资者持有股票组合,担心股市下跌而影响收益

B、投资者持有债券,担心债市下跌而影响收益

C、投资者计划在未来持有股票组合,担心股市上升而影响收益

D、投资者计划在未来卖出股票组合,担心股市下降而影响收益

正确答案:公需科目题库搜索D,小助手weixin:(xzs9523)

答案解析:

股指期货进行卖出套期保值的情形:投资者持有股票组合,担心股市大盘下跌而影响股票组合的收益。通过在期货市场卖出股票指数期货合约的操作,而在股票市场和期货市场上建立盈亏冲抵机制。即卖出套期保值。

选项B中,持有债券,应对利率期货进行套期保值,而不是股指期货。

国债基差策略的说法正确的是()。

A、买入基差策略,买入国债现货,卖出国债期货

B、卖出基差策略,买入国债期货,卖出国债现货

C、买入基差策略,买入国债期货,卖出国债现货

D、卖出基差策略,买入国债现货,卖出国债期货

正确答案:公需科目题库搜索B

答案解析:买入基差(基差多头)策略即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差(基差空头)策略即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。