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2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了()。

A、《多德-弗兰克法案》

B、《泛欧金融监管改革法案》

C、《创业投资基金管理人指引》

D、《另类基金管理人指引》

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答案解析：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》；美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性；欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金管理人指引》。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

A、制定合规审核机制

B、确定合规审查人员

C、合规审核调查

D、合规审核评价

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答案解析：本题答案为B，合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：
①制定合规审核机制；
②合规审核调查；
③合规审核评价。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

A、与基金行业有关的法律法规

B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C、案例警示教育

D、先进事迹激励教育

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答案解析：基金管理人合规培训的具体内容包括：
①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；
②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；
③案例警示教育。
D项不属于合规培训的具体内容。

“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。

A、探索与起步阶段

B、快速发展阶段

C、统一监管下的制度化发展阶段

D、以上都不正确

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答案解析：在我国股权投资基金快速发展阶段中，2007年，受美国主要大型并购基金管理机构脱离美国创业投资协会并发起设立美国股权投资协会等事件影响，“股权投资基金”的概念在我国很快流行开来；2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投

()的成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

A、美国研究与发展公司

B、美国小企业管理局

C、小企业投资公司计划

D、美国创业投资协会

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答案解析：美国创业投资协会的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业；1946年成立的美国研究与发展公司（ARD），被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金；1953年，美国小企业管理局（SBA）成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责；1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（SBIC），以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。

A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

正确答案：公需科目题库搜索,法宣在线助理薇-信【xzs9519】

答案解析：C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

A、建立有效的投资流程和投资授权制度

B、对宣传推介材料进行合规审核

C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案：公需科目题库搜索,普法考试助理微Xin【xzs9529】

答案解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：

（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。

（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。

（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易

公司型基金的设立步骤包括()。I.名称预先核准II.申请设立登记III.领取营业执照IV.基金备案

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析：公司型基金的设立步骤包括：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

我国股权投资基金快速发展阶段为()。

A、1985-2004年

B、2005-2012年

C、2013年至今

D、以上都不正确

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答案解析：我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年；探索与起步阶段为1985~2004年；统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。

基金客户个性化服务的基础是()。

A、深度挖掘客户需求

B、利用平时市场走访收集的客户营销资料

C、研究市场行情

D、揭示市场风险

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答案解析：基金客户个性化服务包括：做好客户的动态分析；通过加强客户沟通了解客户深度需求；做好客户的参谋。其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。