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公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

D、代表客户履行职责的行为

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答案解析：公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；
②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；
③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；
④参与任何操纵市场的行为；

⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交

国内的黄金ETF主要是投资于(),间接投资于()。

A、海外上市交易的黄金产品;黄金期货

B、海外上市交易的黄金产品;实物黄金

C、上海黄金交易所的黄金产品;实物黄金

D、上海黄金交易所的黄金产品;黄金期货

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答案解析：国内的黄金ETF主要是投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。

股权投资基金起源于()。

A、美国

B、英国

C、丹麦

D、日本

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答案解析：

股权投资基金起源于美国。

()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

A、合规审核

B、合规管理

C、合规培训

D、合规投诉处理

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答案解析：合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低；合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为；

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()。

A、加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

B、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

C、有效落实绩效考核机制

D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

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答案解析：C项，正确的表述该是基金管理人加强合规文化建设还应有效落实合规考核机制。同时加强合规文化建设时应努力的内容为加强管理层对合规文化建设工作的足够重视；加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动；积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

()是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收。

A、营业税

B、流转税

C、增值税

D、所得税

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答案解析：流转税是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收，主要税种有增值税、消费税、营业税，统称为流转税。

J条曲线是以()为横轴、以()为纵轴的一条曲线。

A、时间,收益

B、收益率,时间

C、时间,预期收益率

D、预期收益率,时间

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答案解析：通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴，以收益为纵轴的一条曲线，称为J曲线。J曲线是能够很好的衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具。

以下关于公司型基金所得税征收说法错误的是()。

A、公司型基金从符合条件的境内被投资企业取得的股息红利所得,无需缴纳企业所得税

B、公司型基金从符合条件的境外被投资企业取得的股息红利所得,无需缴纳企业所得税

C、公司型投资者不存在双重征税

D、自然人投资者承担双重征税

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答案解析：

在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金从符合条件的境内被投资企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税；股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳企业所得税。公司型投资者不缴纳个人所得税，不存在双重征税；自然人投资者承担双重征税。

有限合伙企业由()个以上()个以下合伙人设立。

A、1;50

B、2;50

C、1;200

D、2;200

正确答案：公需科目题库搜索,公需课助理薇-信:[xzs9523]

答案解析：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。