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公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50

B、200

C、2

D、100

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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

货币市场的特点不包括()。

A、均是债务契约

B、期限在1年以内(含1年)

C、流动性低

D、大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖

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答案解析：货币市场的特点有：
（1）均是债务契约。
（2）期限在1年以内（含1年）。
（3）流动性高。
（4）大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖。
（5）本金安全性高，风险较低。

在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书。

A、基金管理人

B、基金募集机构

C、基金托管人

D、基金份额登记机构

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答案解析：在投资者签署基金合同之前，基金募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。

下列关于衍生工具的基本要素,说法有误的是()。

A、所有的衍生工具都会规定一个合约到期日

B、衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的

C、期货合约的交易规模与交易者的资金规模有关

D、所有衍生工具在结算时都进行现金交割

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答案解析：D项，衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算。一些衍生工具在结算时要求实物交割；其他的衍生工具允许计算出现净现金盈亏，用现金结算。
衍生工具的基本要素有：
（1）合约标的资产：衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的。所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的；
（2）到期日：所有的衍生工具都会规定一个合约到期日；
（3）交易单位：交

合规独立性中,最重要的是()。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、以上都正确

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答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A、《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C、《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D、《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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答案解析：基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

()合约是指交易双方在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

A、期权

B、远期

C、互换

D、期货

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答案解析：远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。远期合约是一种非标准化的合约，即远期合约一般不在交易所交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的。

董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其

以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。

A、合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B、有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人

C、股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人

D、契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人

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答案解析：

选项D说法错误：契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）。

下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是()。

A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

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答案解析：D项，《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者。