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在无保证债券中,受偿等级最高的是(),这也是公司债的主要形式。
A、优先无保证债券
B、优先次级债券
C、次级债券
D、劣后次级债券
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答案解析：在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。接下来的是依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券，这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A、50
B、200
C、2
D、100
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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
下列投资者视为当然合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社会公益基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项D符合题意：下列投资者视为当然合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；
（3）投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
投资者的个人背景包括投资者本人的()。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。第Ⅳ项属于社会环境因素。
下列选项中,属于债券按发行主体分类的是()。
A、固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B、息票债券和贴现债券
C、人民币债券和外币债券
D、政府债券、金融债券、公司债券等
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答案解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。D正确。按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。按计息与付息方式分类，债券可分为息票债券和贴现债券。按币种划分，我国债券种类可分为人民币债券和外币债券
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
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答案解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，是督察长履行的职责之一。
下列不属于基金售后服务的是()。
A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B、提醒客户及时核对交易确认
C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D、定期提供产品净值信息
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答案解析：
A项属于售中服务。
基金客户服务的售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。
售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。
A、督察长
B、总经理
C、基金经理
D、独立董事
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答案解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的()。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
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答案解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中，协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗；独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
A、50;50
B、200;50
C、50;200
D、200;200
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答案解析：公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。