过了最后交易日还未平仓的期货合约,必须按照规定进行处理,处理-2021年证券从业资格考试答案

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过了最后交易日还未平仓的期货合约,必须按照规定进行处理,处理的方式有()。

A、强制平仓

B、实物交割

C、现金交割

D、延长最后交割日

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答案解析:过了最后交易日还未平仓的期货合约,必须按照规定进行处理,处理的方式有实物交割或现金交割。

期货交易所解散的情形有()。

A、章程规定的营业期限届满

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、中国证监会决定关闭

D、经营不善

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:

(一)章程规定的营业期限届满;

(二)会员大会或者股东大会决定解散;

(三)中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。

若当前大连商品交易所玉米期货合约,A与B的价差为34元/吨,某交易者认为价差会缩小,打算利用这两个合约套利,故下达套利指令,设定价差为32元/吨,则下达可能成交的价差有()。

A、34元/吨

B、32元/吨

C、36元/吨

D、30元/吨

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答案解析:价差大于等于32元/吨会成交。套利指令是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。

我国期货交易所缴纳的保证金可以是()。

A、现金

B、股票

C、国债

D、投资基金

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答案解析:在我国,期货交易者缴纳的保证金可以是资金,也可以是价值稳定、流动性强的标准仓单或者国债等有价证券。

期货公司的下列人员必须通过资质测试的是()。

A、总经理

B、独立董事

C、财务负责人

D、副总经理

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条  申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试;

第十一条  申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第十二条  申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:

采取基差定价交易的优点在于兼顾了()。

A、有效性

B、适用性

C、公平性

D、合理性

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答案解析:采取基差定价交易的优点在于兼顾了公平性和合理性。

期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。

A、投资目标

B、工作能力

C、投资经验

D、财务状况

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条  从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货公司章程规定了首席风险官的( )权利。

A、了解期货公司业务执行情况

B、查阅期货公司的相关文件

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加或者列席与其履职相关的会议

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有()。

A、理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

B、理事长可以兼任总经理

C、理事长行使组织协调专门委员会的工作

D、理事长行使检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十七条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。
第二十八条理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定

对于上证50ETF说法正确的有()。

A、是开放式基金

B、可在交易所上市交易

C、是封闭式基金

D、可以作为期权交易的标的物

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答案解析:上海证券交易所2015年2月9日挂牌上市的股票期权是上证50ETF期权,合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金(50ETF);中国金融期货交易所推出的仿真期权是股指期权,合约标的有上证50股票价格指数和沪深300股票价格指数。