在传统的“收购—储蓄—销售”的经营模式下,很多储备企业都面临-2021年证券从业资格考试答案

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在传统的“收购—储蓄—销售”的经营模式下,很多储备企业都面临的问题是()。

A、价格不稳定

B、数量不充足

C、竞争压力大

D、销售难

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答案解析:在传统的“收购——储蓄——销售”的经营模式下,很多储备企业都面临着收购难(包括价格不稳定、数量不充足、竞争压力大等)以及销售难等问题。

单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现()的情况。

A、一有卖出申报就成交,但未打开停板价位

B、一有买入申报就成交,但未打开停板价位

C、只有跌停板价位的卖出申报,没有跌停板价位的买入申报

D、只有涨停板价位的买入申报,没有涨停板价位的卖出申报

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答案解析:涨(跌)停板单边无连续报价也称为单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买人(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买人)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交但未打开停板价位的情况。

以下关于期货交易所结算制度的说法,正确的是()。

A、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B、实行会员分级结算制度的期货交易所对全体会员结算,会员对其受托的客户结算

C、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员对非结算会员结算

D、实行会员分级结算制度的期货交易所非结算会员不做结算

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。

利用股指期货进行套期保值,需要买卖的期货合约数量由()决定。

A、现货股票总价值

B、股指期货指数点

C、期货合约规定的乘数

D、股票组合的β系数

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答案解析:

根据公式:买卖期货合约数量=β系数×现货总价值 /(期货指数点×每点乘数) “期货指数点×每点乘数”实际上就是一张期货合约的价值。

买卖期货合约数量与β系数、现货总价值 、期货指数点、每点乘数有关。

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。

A、主动回避

B、必要时及时向监管部门报告

C、予以拒绝

D、向协会报告

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

()等不可成本量化的主观心理因素在远期期货价格上可能导致交易行为的追涨杀跌。

A、通胀预期

B、天气升水

C、经济景气预期

D、止损意识

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答案解析:期货价格的预期性反映了市场人士在现在时点对未来价格的一种心理预期,例如,通胀预期、天气升水、经济景气预期等不可成本量化的主观心理因素在远期期货价格上可能导致评价偏离、技术性超买超卖和交易行为的追涨杀跌。

期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。

A、风险揭示书

B、交易记录

C、合同

D、监控记录

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

大连期货商品交易所上市的期货品种包括()。

A、焦炭

B、动力煤

C、棕榈油

D、焦煤

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答案解析:大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。动力煤属于郑州商品交易所得品种。

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货交易所理事长的工作职责包括()。

A、主持会员大会

B、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

C、组织协调专门委员会的工作

D、主持期货交易所的日常工作

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十八条 理事长行使下列职权:

(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

(二)组织协调专门委员会的工作;

(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告