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根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

A、股交易

B、发起设立基金

C、股和H股的承销和交易

D、政府和公司债券的承销和交易

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答案解析：合营公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A、交易

B、结算

C、交收

D、清算

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答案解析：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。

目前我国证券投资基金主要投资于()。

A、实业

B、未上市企业股权

C、国内依法公开发行上市的证券

D、商品期货

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答案解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

金融期权交易中进行流通转让的对象是()。

A、金融期货

B、金融期权合约

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

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答案解析：金融期权交易中进行流通转让的对象是金融期权合约。

在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

A、200%

B、100%

C、50%

D、30%

正确答案：题库搜索,学法用法助理WenXin：【xzs9519】

答案解析：任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖,应与()有事先约定,并预留印鉴。

A、中国结算公司

B、证监会

C、证券营业部

D、交易所

正确答案：题库搜索,好医生助理薇信【go2learn】

答案解析：客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。

境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请()担任其维持持续上市地位的财务顾问。

A、经中国证监会注册登记并列入保荐人名单的证券经营机构

B、经中国证监会批准的综合类证券公司

C、具有证券相关业务资格的会计师事务所

D、经中国证监会批准的证券投资咨询机构

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答案解析：境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐人名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

下列关于发行境内上市外资股的陈述,错误的是()。

A、境内上市外资股又称B股

B、境内上市外资股采取记名股票形式,以外币标明面值,以人民币认购、买卖

C、外国的自然人、法人可以投资于境内上市外资股

D、以募集方式设立的公司申请发行境内上市外资股的条件之一是发起人的出资总额不得少于1.5亿元人民币

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答案解析：境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。

A、周

B、月

C、季

D、半年

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答案解析：证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

已完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。

A、国家持股

B、国有法人股

C、境内上市外资股

D、内部职工股

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答案解析：有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。