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一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

A、国债

B、股

C、股

D、权证

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答案解析：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。

国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金()。

A、追溯调整

B、不追溯调整

C、部分追溯调整

D、无法判断

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答案解析：国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。

A、银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

B、银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

C、银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

D、对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买入或卖出

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答案解析：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中不必须包括的内容是()。

A、经2名以上经办律师签名

B、律师事务所的负责人签名

C、经办律师必须有证券律师从业资格

D、律师事务所加盖公章、签署日期

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答案解析：提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经两名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A、市场指数的风险度

B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性

D、市场价格的风险度

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答案解析：证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

假设某结算参与人某日成交的股票为:买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股,卖出深发展A600万股,根据净额清算原则,其清算结果是()。

A、买入四川长虹100万股,卖出深发展200万股

B、卖出四川长虹100万股,买入深发展200万股

C、卖出四川长虹100万股,卖出深发展200万股

D、买入四川长虹100万股,买入深发展200万股

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答案解析：净额清算原则下，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

可交换公司债券的面值为()元。

A、100

B、200

C、300

D、400

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答案解析：考察可转换公司债券的主要条款。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转换为公司股票。

A、1

B、3

C、6

D、10

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答案解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股票。

根据上海证券交易所的规定,在进行买断式回购交易时()均须按一定比率缴纳履约金。

A、交易双方

B、正回购方

C、逆回购方

D、以资融券方

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答案解析：双方均需缴纳履约金。

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起()个月内不得转让。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、36个月

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答案解析：考察发行股份购买资产的特别规定。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。