为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转-2021年证券从业资格考试答案

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为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:   

(一)协助办理开户手续;   

(二)提供期货行情信息、交易设施;   

(三)中国证监会规定的其他服务。   

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条。从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。

在价差套利中,计算价差应用建仓时,价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”。

A、正确

B、错误

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答案解析:计算建仓时的价差,须用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”。

在我国,每日交易结束后,期货交易所要对会员进行结算,根据当日收盘价计算每位会员的盈亏状况,并进行资金划拨。

A、正确

B、错误

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答案解析:交易所应该按当日结算价,而不是当日收盘价进行结算,当日结算价不同于当日收盘价。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:   (一)协助办理开户手续;   (二)提供期货行情信息、交易设施;   (三)中国证监会规定的其他服务。   证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

协会可向期货从业人员发出口头训诫。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

期货市场的组织结构由三部分组成:提供集中交易场所的期货交易所、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货市场的组织结构由4部分组成:提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同,直接对客户承担相应责任。()

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。    证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。