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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。
A、正确
B、错误
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答案解析:合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。
套期保值操作原则包括:种类相同或相关、数量相等或相当、月份相同或相近、交易方向相同。
A、正确
B、错误
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答案解析:套期保值的操作原则中,交易方向应该相反。
期货交易所自身直接或间接参与期货交易活动,参与期货价格的形成,拥有合约标的商品,为期货交易提供设施和服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易所自身不得直接或间接参与期货交易活动,不参与期货价格的形成,也不拥有合约标的商品,只为期货交易提供设施和服务。
在价差套利使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。
A、正确
B、错误
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答案解析:限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。在使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买人、卖出期货合约的种类和月份。
期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。期货从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
在价差套利中,套利指令通常不需要标明买卖各个期货合约的具体价格,而是标注两个合约价差。
A、正确
B、错误
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答案解析:在期货价差套利交易实施中,多数交易所为了给套利交易提供便利,往往会设计套利指令,套利者可使用套利指令来完成套利操作。套利指令通常不需要标明买卖各个期货合约的具体价格,只要标注两个合约价差即可。
在我国期货市场上,结算准备金是已被期货合约占用的资金。
A、正确
B、错误
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答案解析:保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是未被合约占用的保证金,交易保证金是已被合约占用的保证金。
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。