我国股票交易产生过户费,最终收取机构为()。-2021年证券从业资格考试答案

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我国股票交易产生过户费,最终收取机构为()。

A、证券结算风险基金

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券登记结算有限公司

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答案解析:在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费。我国股票交易产生过户费,最终收取机构为中国证券登记结算有限公司。

2017年末某基金可分配利润1.55亿元,未分配利润未实现部分3000万元,则该基金的未分配利润已实现部分为()。

A、1.85亿元

B、1.25亿元

C、3000万元

D、1.55亿元

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答案解析:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)。本题中期末未分配利润的未实现部分为正数3000万元,则未分配利润已实现部分为可分配利润1.55亿元。

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息是()。Ⅰ.管理人员的信息管理平台在建情况Ⅱ.管理人员的经营管理能力Ⅲ.管理人员的投资管理能力Ⅳ.管理人员的内部控制情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定()。

A、统一化监督管理制度

B、资金募集制度

C、登记备案制度

D、合格投资者制度

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答案解析:《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据,行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案.、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行。

()是涉及业绩比较基准风险调整分析的指标。

A、夏普比率

B、信息比率

C、特雷诺比率

D、詹森α

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答案解析:

选项B符合题意:信息比率计算公式与夏普比率类似,但引入了业绩比较基准的因素,因此是涉及业绩比较基准风险调整分析的指标;

选项A不符合题意:夏普比率是根据资本资产定价模型提出的经风险调整的业绩测度指标,是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差;

选项C不符合题意:特雷诺比率来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率,夏普比率则对全部风险进行

下列描述中,属于针对对冲基金的是()。

A、是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式

B、是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金

C、以一定的方式吸收机构和个人的资金,投资于那些不具备上市资格的初创期或者是小型的新型企业

D、是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资

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答案解析:选项A正确:对冲基金(hedge fund),意为“风险对冲过的基金”,它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式。对冲基金一般也采用私募方式,广泛投资于金融衍生产品。

募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序错误的是()。

A、录音电话

B、口头访谈

C、邮件确认

D、问卷调查

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假设业务发生前,速动比率是1.5,企业用现金偿还应付账款后,导致流动比率(),速动比率()。

A、提高,提高

B、下降,提高

C、提高,下降

D、下降,下降

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答案解析:企业用现金偿还应付账款,指的是现金和应付账款同时减少,流动比率=流动资产/流动负债;速动比率=( 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。