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新登记的股权投资基金管理人,在办结登记手续之日起()。
A、6个月内仍未备案首只基金产品的,将被注销登记
B、.3个月内仍未备案首只基金产品的,将被注销登记
C、3个月内仍未备案首只基金产品的,将被列入异常机构名单
D、6个月内仍未备案首只基金产品的,将被列入异常机构名单
正确答案：题库搜索,普法考试帮手Weixin（go2learn）
债券型基金在选择业绩比较基准时()。
A、不允许加入股票形成复合基准
B、需要选用单一债券指数
C、应以债券指数为主
D、应以股票指数为主
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答案解析：债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主，在投资范围允许的前提下，可以加入一定比例股票指数形成复合基准。股票指数的权重要符合基金投资比例和投资范围。
根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法正确的是()。Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索
答案解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：
(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息；
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的
2014年3月11日,投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日,2015年7月12日该基金份额净值为1.523元,假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙
A、88429.27
B、89108.91
C、90900
D、90000
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答案解析：基金现金红利=基金份额*每份基金分得红利，基金份额=（申购金额/（1+申购费率））/基金面值，基金份额=3000000/（1+1%）/1=2970297.03份，所以总共分得的现金红利=2970297.03*（0.3/10）
关于货币基金的影子定价,下列说法正确的是()。
A、采用影子定价是为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净发生重大偏离
B、影子定价是指基金托管人于每一计价日,采用市场利率和交易价格,对基金持有的计价对象进行重新评估
C、当基金资产净值与影子定价发生重大偏离时,基金管理人可与基金份额持有人协商调整
D、影子价格是运用线性回归的数学方式计算出来的
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答案解析：
选项A说法正确：影子定价的作用在于为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果。
选项Ｂ说法错误：基金中影子定价就是指基金管理人于每一计价日，采用市场
银行间债券市场现券交易采用()交易。
A、全价
B、溢价
C、竞价
D、净价
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答案解析：按照中国人民银行《关于落实债券净价交易工作有关事项的通知》的规定，从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。
相对期货而言,远期合约()。
A、流动性较差,违约风险较高,市场效率偏低
B、流动性较高,违约风险较低,市场效率偏高
C、流动性较差,违约风险较低,市场效率偏高
D、流动性较高,违约风险较高,市场效率偏低
正确答案：题库搜索,专业课助理WenXin(xzs9529)
答案解析：远期合约与期货合约相比，远期合约相对而言比较灵活，远期合约市场效率偏低、流动性比较差、违约风险会比较高。
用相对估值法选定目标企业时,挑选可比公司的原则通常不包括()。
A、市场环境与危险度接近
B、公司规模相近
C、所处行业与主营业务/知道产品相同或相近
D、使用同一会计准则
正确答案：题库搜索,题库助理weixin(xzs9523)
风险承受能力为C1的自然人中,作为风险承受能力最低类别投资者的是()。
A、不具有完全民事行为能力
B、没有风险容忍度
C、不愿承受任何投资损失
D、以上都对
正确答案：题库搜索,学法用法助理Weixin：《xzs9529》
答案解析：基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者：（1）不具有完全民事行为能力。（2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失。（3）法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。
A、不公平的对待其管理的不同基金财产
B、向基金份额持有人承诺收益或承担损失
C、按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益
D、侵占、挪用基金财产
正确答案：题库搜索
答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（选项A错误）
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（选项B错误）<