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我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
A、正确
B、错误
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答案解析:单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。
自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在六个月内发行证券;超过六个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察中国证监会的核准发行。
上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易,应由独立董事认可后,方可提交董事会讨论。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察独立董事的特别职权。
目前,我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。
A、正确
B、错误
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答案解析:目前,我国印花税是由证券交易的卖方单方交付的。
客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户维持担保比例不得低于130%,当客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人,并可以更换托管人),委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。
上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在1000手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
A、正确
B、错误
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答案解析:上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在10000手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
目标市场的设定只是一个细分的市场。
A、正确
B、错误
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答案解析:考核确定目标市场。确定目标市场首先要进行市场细分。
沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。
A、正确
B、错误
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答案解析:沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察申报的有关规定。