债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易-2021年证券从业资格考试答案

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债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

A、正确

B、错误

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答案解析:债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

客户申请开通网上交易委托方式时,只需在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码、资金密码及通讯密码。

沪、深证券交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。

A、正确

B、错误

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答案解析:沪、深证券交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是有所区别的,深圳证券交易所规定,债券回购交易的申报单位为张,100元标准券为1张;最小报价变动为0.001元或其整数倍;而上海证券交易所规定申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。

客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入证券交易密码和证券资金账户密码。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

目前,对于上市公司送股的股权登记,先由股东申报,然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数,从而完成送股的股权登记手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:对于送股,投资者(股东)无须办理任何申领手续。

可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。

A、正确

B、错误

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答案解析:可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。

A、正确

B、错误

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答案解析:柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。

债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。

A、正确

B、错误

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答案解析:买断式回购与质押式回购业务的区别在于:在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。

客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行。

从基本操作看,网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上竞价发行。

A、正确

B、错误

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答案解析:从基本操作看,网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上定价发行。