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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括

A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审查

C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

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答案解析：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。

A、销售合规性风险

B、投资合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或

股权投资基金进行清算原因不包括()。

A、基金存续期满

B、基金管理人受到基金业协会警告处理

C、基金被吊销营业执照,勒令关闭

D、基金持有人大会决定清算

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答案解析：

清算退出主要有两种方式：

（1）破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算；

（2）解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

一般地，股权投资基金清算的原因有以下几种：
（1）基金存续期届满；
（2）基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算；

关于政府基金对创业投资基金的支持,下列说法正确的是()。

A、只能以参股和跟进投资,但不能以融资担保的方式

B、只能以参股的方式

C、只能以跟进投资的方式

D、可以以参股、跟进投资和融资担保的方式

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答案解析：

选项D正确：政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

私募基金推介材料内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：选项B正确：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定：募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

()是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

A、实时处理

B、批量处理

C、当面处理

D、集中处理

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答案解析： 选项A正确，实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C、建立有效的投资流程和投资授权制度

D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

基金托管人因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。

A、基金托管人

B、会计师事务所

C、基金注册登记机构

D、基金份额持有人

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答案解析：选项A符合题意：基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任；选项BCD不符合题意。

私募基金合同当事人包括()。

A、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B、基金管理人、基金持有人

C、基金管理人、基金持有人、基金托管人

D、基金管理人、基金持有人、基金销售机构

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答案解析：私募基金合同当事人包括：基金管理人、基金托管人、基金份额持有人。

关于基金从业资格的取得方式表述不正确的是()。

A、通过基金从业考试加资格认定

B、通过基金从业考试和远程培训

C、通过考试和专业培训

D、中国证券投资基金业协会的邀请

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答案解析：

选项D说法错误：具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

（1）通过基金从业资格考试。

（2）最近三年从事投资管理相关业务。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

（3）中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

此类情形主要指