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期货从业人员应当()。
A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、以他人名义参与期货交易
C、向投资者承诺期货投资保证获益
D、保守投资者的商业秘密
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个工作日
B、5个工作日
C、3个工作日
D、10个工作日
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答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
期货从业人员不得()。
A、对重要事实予以明示
B、向客户做出违反规定的承诺
C、向投资者申明其所具有的执业能力
D、公平地对待不同年龄层的投资者
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
A、独立董事
B、监事会主席
C、营业部负责人
D、董事会
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,()。
A、如果损失小,由期货公司承担全部责任
B、由中国期货业协会决定如何承担责任
C、由中国证监会决定如何承担责任
D、由从业人员承担责任
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()。
A、予以当面批评
B、予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C、予以公开谴责
D、向公安部门举报
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条。从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。
A、《期货从业人员管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
A、客户
B、期货公司
C、中国期货保证金监控中心
D、中国期货业协会
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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。
A、及时向期货交易所发出行政处分建议书
B、作出行政处罚
C、及时移交中国证监会处理
D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条 对于违反规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。