期货公司从业人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从业人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守()原则。

A、

回避

B、公开、公平、公正

C、客户合法利益优先

D、利益平等

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;

期货交易涉及商品实物交割的期货交易所应当发布的信息不包括()。

A、持仓量排名情况

B、成交量排名情况

C、标准仓库数量和可用库客情况

D、价格预测信息

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答案解析:

《期货交易所管理办法》   第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息:

(一)  即时行情;

(二)  》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
保证金分为结算

期货公司变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列

期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以()。 

A、全额加回

B、按照财政部规定的比例扣减

C、按照规定计入净资本

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条  期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。  

其他条件一定时,扩张的货币政策将导致()。

A、国债价格上涨,国债期货价格下跌

B、国债价格下跌,国债期货价格上涨

C、国债价格和国债期货价格均下跌

D、国债价格和国债期货价格均上升

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答案解析:扩张性的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求,在这种政策下,取得信贷资金更为容易,市场利率将下降,而市场利率与债券的价格成反向变动关系,因此国债价格和国债期货价格均会上升。

甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为()。

A、无效指令

B、合约到期日前都有效

C、当日有效

D、当天上午或下午有效

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效