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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2
B、3
C、1
D、5
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
A、结算担保金制度
B、结算准备金制度
C、保证金制度
D、涨跌停板制度
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答案解析：
《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实
人民币债券嵌入一个衍生品组合在一起的复合型产品属于()。
A、人民币结构性产品
B、人民币无本金交割远期
C、人民币为本金交割期货
D、人民币结构性存款
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答案解析：
人民币结构化产品是一种复合型的衍生品，是各种金融产品的组合，例如将债券和票据的一个或多个衍生品组合在一起，包括人民币看涨票据，人民币看涨债务等；人民币无本金交割远期是指以人民币为标的，以外币为结算货币的一种远期交易；人民币无本金交割期货是一种在场内交易的标准化人民币无本金交割远期；人民币结构化存款是商业银行普通存款的基础上嵌入金融衍生工具，将投资者收益率、汇率、股票价格等挂钩的一种金融产品。
期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
A、1万元以上3万元以下的罚款
B、1万元以上5万元以下的罚款
C、1万元以上10万元以下的罚款
D、5万元以上10万元以下的罚款
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十六条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构不包括()。
A、期货投资咨询机构
B、为期货公司提供中间介绍业务的机构
C、期货公司
D、期货交易所
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答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条本准则所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。
A、期货公司总经理可以兼子公司的董事
B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理
C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D、期货公司董事长可以在党政机关兼职
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处()万元以下罚款。 A、5 B、3 C、10 D、1 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 以下衍生品交易中,不必缴纳保证金的是()。 A、期货合约的买方 B、期货合约的卖方 C、期权合约的买方 D、期权合约的卖方 正确答案：题库搜索 答案解析： 期权合约的买方无需缴纳保证金，而卖方必须缴纳保证金作为履约担保。期货合约的买卖双方都需要缴纳保证金。
下列关于利率互换的描述,正确的是()。
A、即交换本金,又交换利息
B、只降低较高信用方的资本成本
C、只降低较低信用方的资本成本
D、不交换本金,只交换利息
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答案解析：利率互换是交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。因此，利率互换不交换本金，只交换利息。
当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守();当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守()原则。
A、客户利益优先;先开发客户利益优先
B、客户利益优先;公平对待
C、员工利益优先;先开发客户利益优先
D、员工利益优先;公平对待
正确答案：题库搜索,普法考试帮手Weixin:(xzs9519)
答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。