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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少要存()年。
A、15
B、6
C、9
D、12
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答案解析：客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
A、监督
B、登记备案
C、内部控制
D、财产清算
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答案解析：选项B正确：登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。
募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以( )等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。
A、录音电话、电邮、短信
B、录音电话、信函、短信
C、录音电话、电邮、信函
D、短信、电邮、信函
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答案解析：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。
募集机构应当向特定对象宣传推介基金,应对投资者风险识别能力和( )进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A、个人投资喜好
B、风险了解状况
C、风险承担能力
D、对市场了解状况
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答案解析：募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是()。
A、2017年1月11日
B、2017年1月13日
C、2017年1月12日
D、2017年1月14日
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答案解析：在基金合同生效的次日，基金管理人应在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
下列关于当期收益率的说法中,错误的是
A、当期收益率的计算公式为I=C/P
B、它能反映债券投资的资本损益
C、它能反映债券投资所获得的债券年利息收入
D、它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率
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答案解析：选项B说法错误：当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概率为50%。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示:下列表述错误的是()。
A、两家公司的预期波动存在相反趋势
B、如果投资者将所有资金都投资于两家公司的任何一家公司,未来一年的预期收益率和标准差都一样
C、如果投资者将资金平均地投资于两家公司,未来一年无论天气晴朗还是阴雨,都能获得确定性的预期收益率
D、如果投资者将资金平均投资于两家公司,或者将所有资金投资于两家公司的任何一家,未来一年的预期收益和投资风险都一样
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答案解析：投资户外用品生产公司的收益与投资雨具生产公司的收益为负相关，因此其相关性会影响到投资组合的风险，而不会影响投资组合的预期收益率。
投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。
A、真实性、准确性、及时性
B、真实性、及时性、完整性
C、真实性、准确性、完整性
D、及时性、准确性、完整性
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答案解析：
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
A、业务分离制度
B、财产独立制度
C、黑名单制度
D、内部控制制度
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答案解析：选项C正确：中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是()。
A、基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B、股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C、基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D、基金管理人签署委托募集的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
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答案解析：选项B表述正确，自行募集股权投资基金的，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集；代销机构应严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。