（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金

某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概率为50%。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示:未来一年户外用品生产公司的预期收益率为(),标准差为()。

A、4%;6%

B、4%;8%

C、5%;6%

D、5%;8%

正确答案：题库搜索

答案解析：根据题目已知条件可知该公司的预期收益率为10%×50%+(-2%)×50%=4%，标准差。

下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。

A、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集

B、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

C、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集

D、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介

正确答案：题库搜索

答案解析：选项B不属于：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。基金募集者应为合法的募集主体。

服务机构应当在每个季度结束之日起()内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()内向基金业协会报送运营情况报告。

A、15日,3个月

B、15个工作日,3个月

C、10日,4个月

D、10个工作日,4个月

正确答案：题库搜索,专业课助手薇信（go2learn_net）

答案解析：选项B正确：服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,下列说法正确的是()。 

A、因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人,基金公司为提高效率,应当把A、B两个资产管理计划合并操作

B、为了方便资金划转,基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户,但设立两个不同的交易账户

C、基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体,独立建账,独立核算

D、为了避免利益输送,基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划

正确答案：题库搜索,学习考试帮手WenXin：（go2learn）

答案解析：公司对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

 在回访中,应确认投资者是否知悉投资者承担的()。Ⅰ.主要费用Ⅱ.主要费率Ⅲ.投资者的重要权利Ⅳ.私募基金信息披露的内容、方式及频率。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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答案解析：在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。

某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概率为50%。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示:如果投资者将资金平均投资于两家公司,那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下,投

A、3%;4%

B、4%;5%

C、4%;4%

D、5%;5%

正确答案：题库搜索

答案解析：天气晴朗时投资者的收益E(r1)=10%*50%+(-2%*50%)=4%，天气阴雨时E(r2)=(-2%)*50%+10%*50%=4%。

股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。

A、应登载局部的业绩记录

B、基金合同已生效一段时间

C、应登载完整的业绩记录

D、如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩

正确答案：题库搜索

答案解析：选项A符合题意：股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：（1）基金合同已生效一段时间，如6个月以 上；（2）应登载完整的业绩记录；（3）如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。

全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。

A、上市转让

B、做市转让

C、股权转让

D、股份转让

正确答案：题库搜索,培训助理WenXin：《xzs9519》

答案解析：

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。

A、个人投资喜好

B、风险了解状况

C、对市场了解状况

D、风险承担能力

正确答案：题库搜索

答案解析：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。