期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货-2021年证券从业资格考试答案

答案来源于:答案兔网站(http://www.gongxuke.net/

期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、结算账户

B、交易账户

C、交易编码

D、结算编码

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。

沪深300股指期货的每日结算价是指某一期货合约的()。

A、收盘价

B、最后一小时成交量加权平均价

C、最后两小时成交价格的算术平均价

D、全天成交量的加权平均价

正确答案:题库搜索

答案解析:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

A、予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B、先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C、予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

D、先予执行,然后向中国期货业协会报告

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。        机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密

若某月沪深300股指期货合约报价为3001.2点,保证金率为10%,则买进6手该合约需要保证金为()万元。

A、75

B、54

C、90

D、46

正确答案:题库搜索,法宣在线助手薇xin:《xzs9529》

答案解析:

保证金是按买入合约价值的一定比例缴纳的。

需保证金为:3001.2点×300元/点×6手×10%= 54(万元)。     沪深300股指期货每点为300元。

在间接标价法下,如果一定单位的本国货币所兑换的外国货币数额增加,则说明()。

A、外币币值上升,本币币值下降,外汇汇率上升

B、外币币值下降,本币币值上升,外汇汇率下降

C、本币币值下降,外币币值上升,外汇汇率上升

D、本币币值上升,外币币值下降,外汇汇率上升

正确答案:题库搜索

答案解析:

在间接标价法下,假如本国货币是美元,之前1美元可兑換 6. 20元人民币,现在1美元能兑换6. 30元人民币,也就是说,一定单位的本国货币所能兑换的外国货币数额增加了,显然,外币币值下降,本币币值上升,外汇汇率上升。

申请下列人员的任职资格,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。

A、期货公司财务负责人

B、期货公司监事

C、期货公司营业部负责人

D、期货公司独立董事

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条申请独立董事的任职资格,应当具备以下条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

同样需要通过中国证监会认可的资质测试的任职资格的职位还有董事长和监事会主席、经理层人员、首席风险官。

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A、为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

B、代理客户从事期货交易

C、以本人或者他人名义从事期货交易

D、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投

期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,()。

A、客户应承担主要责任

B、应减轻期货公司的责任

C、应免除期货公司的责任

D、双方各自承担50%的责任

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

中央银行提高法定存款准备金率时,在市场上引起的反应为()。

A、商业银行可用资金增多,贷款上升,导致货币供应量增多

B、商业银行可用资金增多,贷款下降,导致货币供应量减少

C、商业银行可用资金减少,贷款上升,导致货币供应量增多

D、商业银行可用资金减少,贷款下降,导致货币供应量减少

正确答案:题库搜索

答案解析:

法定存款准备金率,是调控货币供给量的重要手段之一。

《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A、2007年4月15日

B、2007年3月28日

C、2003年7月1日

D、2002年5月7日

正确答案:题库搜索

答案解析:第八十七条本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。