（1）执行股东会的决议；

（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；

（3）批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

（4）聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的

基金份额登记机构提供的服务不包括()。

A、建立并管理投资者的基金账户

B、负责基金份额的登记及资金结算

C、代理发放红利

D、负责基金财产的运作

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答案解析：选项A符合题意：基金份额登记机构提供的服务包括：建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；基金交易确认；代理发放红利；保管投资者名册。

会计师事务所及其执业人员应遵守()的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。

A、公开、公平、公正

B、独立、客观、公开

C、独立、客观、公正

D、诚信、审慎、勤勉

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答案解析：选项C正确：会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

股权回购的发起人应是()。

A、股权投资基金

B、控股股东

C、管理层

D、以上都可以

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答案解析：股权回购的发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。发起人在发起股权回购时，应选择合适时机并提出回购要约。

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。

关于上市公司相关内容,下列说法错误的是()。

A、上市公司股份回购,只能使用自有资金

B、上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人

C、上市公司配股,原股东可以放弃配股权

D、上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响

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答案解析：上市公司增发新股既可以向不特定对象公开募集（简称增发）也可以非公开发行股票（也称为定向增发）。

关于有担保的存托凭证,下列说法错误的是()。

A、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B、发行公司、存券银行和托管银行三方是存托凭证与基础证券的关系

C、根据交易能力和对基础证券公司要求的不同,有担保的ADRs可分为三种类型

D、存托凭证的级别越高,对证券公司的要求就越高

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答案解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。

内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于()。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金组织形式

正确答案：题库搜索,学法用法帮手Weixin（xzs9519）

答案解析：内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。而外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股

基金公司日常运营中的风险可以分为()。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

()是合格投资者的核心要素。

A、风险识别能力和承担能力

B、拥有的资产规模

C、收入水平

D、最低投资限额

正确答案：题库搜索,法宣在线助理微xin[xzs9519]

答案解析：具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。其中，风险识别能力和承担能力是合格投资者的核心要素，拥有的资产规模或收入水平、最低投资限额是辅助判断要素。