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证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

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答案解析：权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。

()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

A、监事会

B、董事会

C、股东会

D、督察长

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答案解析：选项D正确：督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业,成长性(),风险(),往往需要分散投资,以降低基金的整体运营风险。

A、差,小

B、差,大

C、好,小

D、好,大

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答案解析：选项D正确：创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业，成长性好，但风险大，往往需要分散投资，以降低基金的整体运营风险；因此，一般需要具备一定规模， 以利于基金投资于若干不同项目。并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此也需要具备一定规模。从这个角度讲，创业投资基金、股权投资基金通常均需要具备一定的规模。

发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析：股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

A、审慎、勤勉尽责、客观

B、诚实守信、勤勉尽责、审慎

C、独立、客观、公正

D、公开、公平、公正

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答案解析：选项B正确：基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责、审慎原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

根据我国对QFII的投资额度规定,合格投资者在上次投资额度获批后()年内不能再次提出增加投资额度的申请。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：根据我国对QFII的投资额度规定，合格投资者应在每次投资额度获批之曰起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2 000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

风险管理中的主要环节包括：风险识别、风险评估、风险应对、 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了单选题、帮考、答案、考试、资格考试、题库标签。将固定链接加入收藏夹。