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对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
A、60;3
B、60;6
C、30;6
D、30;3
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答案解析：对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。
A、基金管理公司的基金经理,离任1个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B、基金管理公司的基金经理,离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C、基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D、基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
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答案解析：
基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括()。
A、客户维护费
B、申购费
C、转换费
D、赎回费
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答案解析：客户维护费从基金管理费中列支，基金管理费直接从基金资产中扣除。BCD属于基金销售机构向投资人收取的销售费用。
投资者甲拟投资正在募集发售的股票型公募基金,B商业银行销售人员张三指引其到理财区,张三应向投资者甲告知的内容包括()。Ⅰ.产品的投资运作方式Ⅱ.产品的收益特征Ⅲ.产品的主要风险Ⅳ.基金经理的历史管理业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德()。
A、守法合规
B、诚实守信
C、保守秘密
D、客户至上
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答案解析：
选项C正确：该员工违反了保守秘密规范的要求。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金公司的证券投资报告属于基金公司的商业秘密，该员工利用职务便利，将投资报告给另一基金公司任职的朋友，属于泄露商业秘密的行为；
选项A守法合规，是指
关于公募基金投资与交易行为的限制,说法错误的是()。
A、不得向基金管理人出资
B、严格禁止基金关联交易
C、不得承销证券
D、不得从事承担无限责任的投资
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关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。
A、对于违法违规对象处罚方式不同
B、依据不同
C、目的不同
D、性质不同
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答案解析：
A机构原从事股权投资基金业务,现拟拓宽业务范围,为其他基金管理人提供外包服务。A机构应当()。
A、以自有资金为其他基金管理人进行担保
B、设立专门团队并建立业务隔离
C、立即暂停原股权投资业务
D、充分利用内部资源,建立信息分享平台
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答案解析：基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
以下关于法律尽职调查表述错误的是()。
A、
法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
B、法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
C、
法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
D、法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等
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答案解析：
选项B表述错误：法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有：第一，确认目标企业的合法成立和有效存续；第二，核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；第三，充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规；第四，发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案；第五，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重
公司型股权投资基金进行解散清算时,分配顺序在投资者投资本金之后的是()。
A、公司债务
B、所欠国家税费
C、清算费用
D、业绩报酬
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答案解析：基金财产清算后，全部基金财产扣除清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、其他相关费用和债务后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持基金份额比例进行分配。分配后，还有剩余，则给管理人分配业绩报酬。