证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求,下列属-2021年证券从业资格考试答案

题目来源于:答案兔神器(http://gongxuke.net/

证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求,下列属于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

股权回购退出的情形,不包括()。

A、员工收购

B、控股股东收购

C、管理层收购

D、债权人收购

正确答案:题库搜索

答案解析:股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。

下列属于指数基金特点的是()。Ⅰ.收益稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.风险分散Ⅳ.监控便利

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

下列不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金销售机构

D、基金份额持有人

正确答案:题库搜索

货币资本买卖的市场价格为()。

A、汇率

B、存款准备金率

C、超储率

D、利息率

正确答案:题库搜索

答案解析:货币资本买卖的市场价格是利息率。

在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B符合题意:申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括:运营风险控制制度、信息披露制度(Ⅲ正确)、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度(Ⅱ正确)、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度(Ⅰ正确)以及公平交易制度等配套管理制度。

不能用于基金募集机构推介股权投资基金的媒体渠道包括()。Ⅰ.海报、户外广告Ⅱ.电视、电台Ⅲ.门户网站

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案:题库搜索

答案解析:公共媒体渠道不能用于推介股权投资基金,包括海报、户外广告、电视、电台、门户网站等。

如一个投资组合收益率为12%,其基准组合收益率为22%,其跟踪偏离度为()。

A、0.2%

B、10%

C、-0.2%

D、-10%

正确答案:题库搜索

答案解析:跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率=12%-22%=-10%

关于内部收益率(IRR),以下说法错误的是()。Ⅰ.IRR的计算在基金处于退出期时意义不大,在基金处于投资期时最具有代表性Ⅱ.IRR是净现值等于零时的折现率,它体现了投资资金的时间价值Ⅲ.IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),且通常GIRR>NIRRⅣ.计算IRR时通常要考虑增值税及附加税费以及所得税的影响

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B符合题意:内部收益率(IRR),是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折现率,体现了投资资金的时间价值(Ⅱ正确)。内部收益率的计算,往往是在基金处于退出期后(Ⅰ错误),根据截至某一确定时点基金在

以下金融市场的参与者中,是金融市场上最重要的中介机构,也是储蓄转化为投资的重要渠道的是( )。

A、个人和企业居民

B、政府

C、金融机构

D、中央银行

正确答案:题库搜索

答案解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。