合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合()的特征。-2021年证券从业资格考试答案

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合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合()的特征。

A、人合

B、资合

C、人合+资合

D、权合+资合

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答案解析:合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征。

以下关于公司型基金的说法错误的是()。

A、公司型基金能够建立有效的法人治理机制

B、基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体

C、基金的稳定性较强

D、基金的稳定性较弱

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答案解析:公司型基金能够建立有效的法人治理机制,加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体,因而基金的稳定性较强。

对于有限合伙企业,合伙协议还需载明()。Ⅰ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任Ⅱ.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅳ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:对于有限合伙企业,合伙协议还需载明:普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

一般情况下,股权投资基金的收益分配顺序为()。

A、业绩报酬、本金、门槛收益

B、本金、门槛收益、业绩报酬

C、本金、业绩报酬、门槛收益

D、门槛收益、本金、业绩报酬

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答案解析:

选项B符合题意:股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。全部投资者获利本金返还之后,剩余部分即为基金利润。由于股权投资基金具有前述专业性的特点,对基金管理的专业性要求较高,因此,作为一个基本做法,股权投资基金的

()对基金可能的债务承担无限连带责任。

A、有限合伙人

B、普通合伙人

C、股东

D、委托人

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答案解析:普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

在合伙型基金中,普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过()等系列,约定相关权利和责任,同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

A、有限合伙协议、委托托管协议

B、有限合伙协议、委托管理协议

C、公司章程、委托托管协议

D、公司章程、委托管理协议

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答案解析:在合伙型基金中,普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协议、委托管理协议等系列,约定相关权利和责任,同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

公司型基金合同的法律形式为()。

A、公司章程

B、基金合同

C、委托协议

D、《公司法》

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答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程。

根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明()。Ⅰ.利润分配、亏损分担方式Ⅱ.入伙与退伙Ⅲ.争议解决办法Ⅳ.合伙事务的执行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明:合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。

以下关于契约型基金投资者和管理人说法错误的是()。 

A、信托公司可以作为基金的基金募集人

B、投资者与管理人之间是一种信托法律关系

C、信托公司不能直接作为基金的投资管理人

D、投资者与管理人之间是一种委托法律关系

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答案解析:在信托契约形势下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下,基金管理人是基金的直接参与主体。因此,在广义的契约型基金形势下,投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。