下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.-2021年证券从业资格考试答案

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下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.股权投资存在信息不对称Ⅱ.股权投资外部性较强Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ.股权投资内部性较弱

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：由于股权投资存在
1. 股权投资存在信息不对称
2. 股权投资外部性较强
3. 财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题
因此需要有效机制来保证信息披露的充分性。

在企业并购流程中,以下选项不属于前期准备阶段的是()。

A、选择并购顾问

B、实施市场营销行为

C、对被投资企业进行尽职调查

D、准备营销材料

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答案解析：选项C正确：对被投资企业进行尽职调查属于尽职调查阶段的内容；
前期准备阶段：当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购方，在和潜在收购方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作：
（1）选择并购顾问（选项A符合）。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行；
（2）准备营销材料（选项D符合）。营销材料主要包括出售方的执行

符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

A、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上

B、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上

C、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上

D、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上

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答案解析：

符合下列的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格：

（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或

下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。

A、主要产品的市场前景

B、重大经营管理问题

C、股东关系与公司治理

D、经营风险控制情况

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答案解析：选项A正确：管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况（选项D符合）、股东关系与公司治理（选项C符合）、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题（选项A符合）、危机事件处理情况等。

()对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

A、投资前管理

B、投资中管理

C、投资后管理

D、投资全程管理

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答案解析：投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

下列属于募集行为主要法律文件的有()。Ⅰ.募集说明书Ⅱ.合格投资者调查问卷Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.基金合同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：募集行为主要法律文件有：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监管协议。

()是公司的最高权力机构。

A、董事会

B、监事会

C、经理层

D、股东大会

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答案解析：股东大会是公司的最高权力机构；董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构；监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力；经理层是指中层以上管理者，如营销经理、物流经理、副总经理、总经理等。

参与资格认定的()将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。Ⅰ.表决人Ⅱ.推荐人Ⅲ.资格认定结果Ⅳ.个人基本情况登记表

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案：题库搜索,好医生帮手薇xin:xzs9519

答案解析：

参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上,并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A、3

B、5

C、6

D、12

正确答案：题库搜索,干部网络助手薇信[xzs9529]

答案解析：

符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；

三、从事经济社会管理工作12年及以上的

下列选项中不属于股权投资基金份额持有人权利的是()。

A、分享基金财产收益

B、依法转让其持有的基金份额

C、参与分配清算后的剩余基金财产

D、安全保管基金财产

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答案解析：选项D符合题意：安全保管基金财产是基金托管人的职责；                        
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