期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:法宣在线题库助手(https://www.gongxuke.net/

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得()。

A、超过损失的60%

B、超过损失的80%

C、低于损失的60%

D、低于损失的80%

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A、了解客户和分类管理

B、公平竞争

C、诚实守信

D、买卖自负

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3条。会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司管理办法》第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责:(一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,()。

A、客户承担相应的赔偿责任

B、期货公司承担相应的赔偿责任

C、期货交易所承担相应的赔偿责任

D、期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条。期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任。

近一段时间来,9月份黄豆的最低价为2280元/吨,达到最高价3460元/吨后开始回落,则根据百分比线,价格回落到()左右后,才会开始反弹。

A、2673元/吨

B、3066元/吨

C、2870元/吨

D、2575元/吨

正确答案:题库搜索,专业课帮手WenXin[go2learn]

答案解析:根据教材百分比线理论,当回落到1/2 处,人们一般认为回落够了,此时回落价格=(3460-2280)×1/2=590,因此此时价格=2280+590=2870。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()保证金比例为标准。

A、中国证监会派出机构规定的

B、期货公司规定的

C、中国证监会规定的

D、期货交易所规定的

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的()责任,维护市场秩序。

A、故意

B、过失

C、风险

D、市场

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条。人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的风险责任,并维护期货市场秩序。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法,正确的是()。

A、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B、应当由期货公司承担责任

C、根据期货公司和客户的约定承担责任

D、应当由期货公司和客户承担同等责任

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施。

A、发布之日起

B、2009年12月31日

C、2010年1月1日

D、2013年9月3日

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十一条  本规定则自2013年9月3日起施行。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国证监会和中国金融期货交易所

D、中国证券业协会

正确答案:题库搜索,学习助理薇xin:(go2learn)

答案解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条。会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。