期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。

A、1

B、3

C、2

D、5

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。

A、实物交割住所地

B、被告住所地

C、下单住所地

D、期货交易所住所地

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()为标准。

A、保证金是否为负

B、保证金比例不能低于8%

C、期货公司规定的保证金比例

D、期货交易所规定的保证金比例

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,居间人()。

A、与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B、与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C、应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D、产生的民事责任由期货公司或者客户承担

正确答案:题库搜索,小助理WenXin:《xzs9523》

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条。公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

A、中国证监会

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、上海证券交易所

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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第10条。本规则由中国期货业协会负责解释。

()应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A、期货交易所

B、期货公司

C、交割仓库

D、期货公司的客户

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条。期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对穿仓造成的损失,由()承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货交易所和期货公司共同

D、期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知()或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、控股股东

C、主要客户

D、全体客户

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;

某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点的5月恒指看涨期权,同时又以200点的权利金买进一张执行价格为10000点5月恒指看跌期权,则当恒指跌破()点或者上涨超过()点时就盈利了。

A、10200,10300

B、10300,10500

C、9500,11000

D、9500,10500

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答案解析:投资者两次操作最大损失=300+200=500 点,因此当恒指跌破10000-500=9500(点)或者上涨超过10500+500=11000(点)时能盈利。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果()。

A、由期货交易所承担

B、由其所在的期货公司承担

C、由该工作人员自行承担

D、由受托的期货公司承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。