期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当(-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

A、予以抵制

B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

C、及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D、在机构未妥善处理的情况下,及时向协会或证监会报告。

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。   
机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》的,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、托管银行

D、交易所工作人员

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的,任何人员或机构可以向中国期货业协会举报。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

A、法律、行政法规和中国证监会的规定

B、自律规则

C、行业规范

D、公司章程

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

近期合约价格大于远期合约价格时,称为()。

A、正常市场

B、正向市场

C、逆转市场

D、反向市场

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答案解析:近期合约价格大于远期合约价格时,称为逆转市场或反向市场。反之为正向市场。

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有()。

A、期货公司的管理人员和专业人员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指:
  (一)期货公司的管理人员和专业人员;
  (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
  (三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
  (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
  (五)中国证监会规定的其

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A、为非结算会员提供结算业务服务

B、代理客户从事期货交易

C、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D、为客户提供结算业务服务

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:  

(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;   

(二)代理客户从事期货交易;   
(三)中国证监会禁止的其他行为。

套期保值业务授权包括()。

A、交易授权

B、使用授权

C、预授权

D、资金调拨授权

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答案解析:套期保值业务授权包括交易授权和交易资金调拨授权。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A、占用公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C、股东未按照出资比例行使表决权

D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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答案解析:《期货公司管理办法》第九十条 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营; (二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动; (三)股东未按照出资比例行使表决权; (四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

在期货交易中,()是两类重要的机构投资者。

A、养老基金

B、对冲基金

C、共同基金

D、商品投资基金

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答案解析:对冲基金和商品投资基金是两类重要的机构投资者。

程序化系统设计的步骤包括()。

A、交易策略的提出

B、交易策略程序化

C、程序化交易系统的检验

D、程序化交易系统的优化

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答案解析:考核系统设计的步骤。