《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。

A、违规使用信贷资金进行期货交易

B、违规使用财政资金进行期货交易

C、恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

D、编造、传播有关期货交易的虚假信息

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答案解析:《期货交易管理条例》
第四十条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
第四十一条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

交割仓库享有的权利包括()。

A、按交易所规定签发标准仓单

B、按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用

C、对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权

D、根据期货合约规定的标准,对用于期货交割的商品进行验收入库

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答案解析:D项属于交割仓库的义务。

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。

A、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权

B、股权在转让之前,不具有表决权、分红权

C、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司2%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权

D、股权在转让之后,不具有表决权、分红权

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答案解析:见《期货公司管理办法》第八十九条。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。

指定交割仓库的日常业务分为()。

A、商品入库

B、商品保管

C、商品结算

D、商品出库

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答案解析:指定交割仓库的日常业务分为三个阶段:商品入库、商品保管和商品出库。

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是()。

A、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司可对其放松风险监管要求

C、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

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答案解析:《期货公司管理办法》第七十九条期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以按照以下程序处理()。

A、对违法指令应当予以抵制

B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C、所在机构没有妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D、应当先执行指令,然后向上级或证监会报告

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。   
机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()。

A、收付、存取或者划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、为客户提供期货资讯

D、中国证监会禁止的其他行为

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条。 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:   (一)收付、存取或者划转期货保证金;   (二)代理客户从事期货交易;   (三)中国证监会禁止的其他行为。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为:( )

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B、代理客户从事期货交易

C、为客户提供投资咨询服务

D、中国证监会禁止的其他行为

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:   
(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;   
(二)代理客户从事期货交易;   
(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货公司在发生()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。

A、变更名称、公司章程

B、做出终止业务等重大决议

C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

D、被有权机关立案调查或者采取强制措施

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答案解析:《期货公司管理办法》第八十条 发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告: (一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更; (三)作出终止业务等重大决议; (四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更; (五)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (六)中国证监会规定的其他事项。

与自然人相对的法人投资者都可以称为机构投资者,其范围覆盖()。

A、生产者

B、金融机构

C、养老基金

D、对冲基金

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答案解析:其范围覆盖生产者、加工贸易商,以及金融机构、养老基金、对冲基金、投资基金等。