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首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

A、法律

B、行政法规

C、中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)的规定

D、公司章程

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

下面有关期权执行价格的说法,正确的是()。

A、每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度

B、执行价格通常是由投资者报价产生的

C、期权执行价格又称为履约价格、敲定价格

D、执行价格是期权买方行使权利时,买卖双方交割标的物所依据的价格

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答案解析：B选项，执行价格是由交易所推出产生的。
期权执行价格又称为履约价格、敲定价格 、行权价格，是期权买方行使权利时，买卖双方交割标的物所依据的价格进行期权交易时，投资者根据选定的执行价格进行竞价。不同交易所或同一交易所不同的期货合约、期货合约

股票市场非系统性风险()。

A、是针对特定的个别股票产生的风险

B、可以采取进行分散化的投资组合将这类风险的影响降低

C、主要是由宏观因素造成的

D、投资者可通过分散化投资降低非系统性风险

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答案解析：系统性风险主要是由政治、经济及社会环境等宏观因素造成的。非系统性风险主要由微观因素造成的。

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述错误的有()。

A、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为40分

B、投资者可以提供本人的年收入证明文件或近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明

C、投资者同时提供两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,将各项评分累加得到对投资者财务状况的评估得分

D、对于符合金融资产特征的其他资产,期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求

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答案解析：期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。投资者同时提供两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。其他两项都对。

在正向市场上,投资者预期近期合约价格的()时,适合进行牛市套利。

A、上涨幅度大于远期的上涨幅度

B、上涨幅度小于远期的上涨幅度

C、下降幅度小于远期的下降幅度

D、下降幅度大于远期的下降幅度

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答案解析：牛市套利的定义。

客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,正确的表述包括()。

A、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担

D、穿仓造成的损失,由客户承担

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答案解析：客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有()。

A、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿

B、保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

C、保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用

D、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

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答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条、第五条、第六条、第七条。
第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
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