以下说法正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下说法正确的有()。

A、在其他因素不变的情况下,一国国际收支出现顺差,则该国货币升值

B、在其他因素不变的情况下,一国国际收支出现顺差,则该国货币贬值

C、在其他因素不变的情况下,一国资本项目有大量逆差时,则该国货币升值

D、在其他因素不变的情况下,一国资本项目有大量逆差时,则该国货币贬值

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答案解析:考察国际收支状况对汇率的影响。

非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府();没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

A、予以取缔

B、停业整顿

C、没收违法所得

D、并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条   非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

以下属于套期保值者特点的是()。

A、生产、经营或投资活动面临较大的价格风险,直接影响其利润的稳定性

B、避险意识比较弱

C、生产、经营或投资规模比较小

D、头寸方向比较稳定

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答案解析:避险意识强;生产、经营或投资规模比较大。

下列关于芝加哥商业交易所人民币期货合约的说法正确的有()。

A、交易单位为1000000人民币元

B、最小变动价位为0.00001点,每合约10美元

C、不设价格限制

D、采用现金交割方式

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答案解析:考察芝加哥商业交易所人民币期货合约的知识。见表7-6。

利用期货工具进行套期保值操作,要实现“风险对冲”,必须具备的条件包括()。

A、期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当

B、期货头寸应与现货头寸相反,或作为现货市场未来要进行的交易替代物

C、期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来

D、套期保值者所持有的期货合约买卖方向比较稳定且保留时间长

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答案解析:ABC三个选项即为实现“风险对冲”,在套期保值操作中应满足的三个条件。D选项则为套期保值者具有的特点之一。

建立金融期货投资者适当性制度的目的包括()。

A、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B、提高金融期货交易量

C、保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

D、保护投资者合法权益

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答案解析:为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,制定了《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人

A、可以是公民,也可以是法人

B、只能受期货公司的委托

C、可以接受期货公司支付的报酬

D、独立承担基于居间关系所产生的民事责任

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答案解析:公司、法人受期货公司或客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

在套期保值操作时,期货合约月份的选择主要受()等因素的影响。

A、合约的流动性

B、合约月份不匹配

C、不同合约基差的差异性

D、合约月份相匹配

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答案解析:考核交割月份的选择。

期货交易所的下列事项,应经中国证监会批准的有()。

A、期货交易所制定章程、交易规则

B、期货交易所修改章程、交易规则

C、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种

D、期货交易所上市、修改或者终止合约

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十三条   期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准。

以下关于期货投机原则的正确描述有()。

A、充分了解期货合约

B、制定交易计划

C、确定获利和亏损限度

D、确定投入的风险资本

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答案解析:期货投机的4点原则。