股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括()。Ⅰ-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括()。Ⅰ.产品市场前景  Ⅱ.产品销售与市场开拓情况Ⅲ.政府政策变动情况 Ⅳ.经第三方了解的企业经营状况

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括:产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。

为了降低股权投资后的(  ),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。

A、财务风险

B、流动性风险

C、经营风险

D、委托代理风险

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答案解析:为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,并以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。

A、3

B、6

C、12

D、18

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答案解析:自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。

公司型基金合同的合规与自律相关内容主要包括()。Ⅰ. 一致性Ⅱ. 份额信息备份Ⅲ.报送披露信息Ⅳ. 声明与承诺

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:公司型基金合同的合规与自律相关内容主要包括:声明与承诺;一致性;份额信息备份;报送披露信息。

股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。

A、跟踪协议条款的执行情况

B、监控被投资企业财务状况

C、参与被投资企业重大经营决策

D、委派专门人员常驻被投资企业进行监控

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答案解析:股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式:①跟踪协议条款执行情况,在投资后管理阶段,股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况,保护双方的合法权益;②监控被投资企业财务状况,股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控;③参与被投资企业重大经营决策。

被注销登记的()若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

A、私募基金管理人

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金销售机构

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答案解析:被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营()的其他业务。Ⅰ.与私募基金管理无关Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突Ⅲ.私募基金发行Ⅳ.私募基金销售

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

公司型基金合同的组织形式相关内容主要包括()Ⅰ.基本情况Ⅱ.入股、退股及转让Ⅲ.财务会计制度Ⅳ.章程的修订

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:公司型基金的组织形式相关内容主要包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ.私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过私募基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

1.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的;

普通合伙人对基金可能的债务()。

A、没有责任

B、以认缴出资额为限承担责任

C、承担主要责任

D、承担无限连带责任

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答案解析:普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任。