期货公司的职能包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的职能包括()。

A、为客户提供市场信息

B、设计期货合约

C、办理结算和交割手续

D、管理客户账户,控制客户交易风险

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答案解析:期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

期货公司的从业人员不得有下列()行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C、挪用客户的期货保证金和其他资产

D、收付、存取或者划转期货保证金

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
选项D是提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为。

由于()原因,造成客户交易指令未能全部或部分成交的,期货公司不承担责任。

A、错单

B、地震造成交易断电

C、本期货公司员工罢工

D、市场原因

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

以下对市场利率的影响说法错误的有()。

A、扩张性的财政政策促使市场利率下降

B、扩张性的财政政策促使市场利率上升

C、扩张性的货币政策促使市场利率下降

D、扩张性的货币政策促使市场利率上升

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答案解析:扩张性的财政政策,通过财政分配活动来增加和刺激社会的总需求,造成对资金需求的增加,市场利率将上升;扩张性的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求,在这种政策下,取得信贷更为容易,市场利率会下降。

期货交易活动实行()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、投资者投资决策自主、投资风险自担

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A、调查问卷问题类型应含简答题

B、问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C、调查问卷不得少于10题

D、问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十一条 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况:

(一)问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素;
(二)问卷问题不少于 10 个;
(三)问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,

期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。

A、应急处置

B、审查

C、监测

D、测试

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十条 期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。

可能导致期货交易所终止的是()。

A、合并

B、分立

C、解散

D、设立分所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。

因经纪合同无效,而给客户造成经济损失的()。

A、由期货公司承担主要责任

B、一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失

C、双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任

D、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。