《期货公司风险监管指标管理办法》中风险监管指标包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货公司风险监管指标管理办法》中风险监管指标包括()。

A、最低额度保证金

B、负债与净资产的比例

C、流动资产和流动负债的比例

D、净资产

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答案解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于 1

经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当(),不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂。

A、及时

B、真实

C、准确

D、完整

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、责令参加培训

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

实行会员分级结算的期货交易所向()收取保证金。

A、交易结算会员

B、非结算会员

C、全面结算会员

D、特别结算会员

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答案解析:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

《期货交易所管理办法》第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。

A、训诫

B、公开谴责

C、暂停从业人员资格

D、撤销从业人员资格

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

《期货交易管理条例》中,明令禁止的行为有()。

A、操纵期货交易价格

B、内幕交易

C、在期货交易所、批准的期货交易所之外进行期货交易

D、欺诈

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议内容包括()。

A、交易指令下达方式及审查或者验证措施

B、保证金标准

C、非结算会员结算准备金最低余额

D、风险管理措施、条件及程序

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容:

(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施、条件及程序;(五)结算

期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A、制定或者修改章程、交易规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、选举和更换会员理事

D、召开临时会员大会

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。

A、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B、可能直接导致本金亏损的事项

C、可能直接导致超过原始本金损失的事项

D、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:

(一)可能直接导致本金亏损的事项;

(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项;

(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;

(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;

会员制期货交易所会员大会的职权包括()。

A、选举和更换会员理事

B、任免期货交易所总经理

C、审议批准期货交易所财务预算方案和决算报告

D、审定期货交易所章程、交易规则和其修改草案

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《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:

(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者