发生()情形时,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户-2021年证券从业资格考试答案

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发生()情形时,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险。

A、期货价格出现异常

B、会员资金异常

C、期货价格和现货价格出现较大差距

D、会员或者客户涉嫌违规、违约

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答案解析:“会员资金异常”时,交易所有权约见指定的会员高官人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况。

根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为()。

A、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势操作期货交易价格的

B、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格

C、以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

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答案解析:《期货交易管理条例》第74条。

期货业协会对期货从业人员进行以下管理()。

A、依法对期货从业人员实行自律管理

B、负责从业资格的认定

C、负责从业资格的管理

D、负责从业资格的撤销

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第5条。

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少()金融期货仿真交易记录,或者最近三年内具有10笔以上商品交易记录。

A、累计10个交易日

B、累计20个交易日

C、20笔以上

D、50笔以上

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码: (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;    (二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;    (三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;    (四)不存在严重不良诚信记录;不

应当认定期货经纪合同无效的情形包括()。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易

C、违反法律、法规禁止性规定

D、合同双方产生异议

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效: (一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; (二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; (三)违反法律、法规禁止性规定的。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、财政部

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条:期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

下面关于期权的时间价值的说法,正确的是()。

A、期权的时间价值又称内涵价值

B、期权的时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分

C、一般地,期权剩余的有效日期越长,其时间价值就越大

D、在到期日,期权就不再有任何时间价值

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答案解析:考察期权时间价值的知识。期权的时间价值又称外涵价值。

期货从业人员应当承担保密义务,但有例外情形,包括()。

A、有关法律法规规章等要求提供的

B、从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的

C、国家司法部门按照有关规定进行调查取证

D、期货交易所按照有关规定进行调查取证

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答案解析:考察期货从业人员保密义务的内容。

在我国,交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。

A、铝

B、锌

C、棉花

D、黄金

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答案解析:上海期货交易所采用集中交割方式,其交割结算价为期货合约最后交易日的结算价(黄金期货合约除外),在上海期货交易所交易的期货品种有阴极铜、铝、锌黄金等。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受()处罚。

A、处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得的处10万以上50万以下的罚款

C、没收违法所得

D、没有违法所得的处5万以上10万以下的罚款

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答案解析:《期货交易管理条例》第73条。