可以指定交割仓库的是( )-2021年证券从业资格考试答案

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可以指定交割仓库的是( )

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理派出机构

C、期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。

鸡蛋每个月持仓成本为50~60元/吨,期货交易的手续费为2元/吨,现进行期现套利,当一个月后期货合约与现货价差为()时,适合卖出现货买入期货。

A、大于48元/吨

B、大于48元/吨,小于62元/吨

C、大于62元/吨

D、小于48元/吨

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答案解析:期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差远远低于持仓费,套利者则可以通过卖出现货,同时买入相关期货合约,待合约到期时,用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。
因此,价差+2<50∽60。则计算出,价差<48元/吨。即价差应小于48元/吨。

《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A、刑事制裁

B、纪律惩戒

C、行政处分

D、民事制裁

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答案解析:

《期货从业人员职业行为准则(修订)》第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货保证金存管银行

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条  协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后,按照规定的程序进行调查,并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当积极配合。

经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A、适当性综合评估表

B、风险说明书

C、风险等级评估表

D、投资意见书

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评

以下资产不得作为保证金的是()。

A、可以随时变现的房产

B、现金

C、可流通的国债

D、标准仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

A、资信情况

B、成交情况

C、客户情况

D、资本充足情况

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十八条实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

导致场外期权市场透明度较低的原因是()。

A、流动性低

B、一份合约没有明确的买卖双方

C、品种较少

D、买卖双方不够了解

正确答案:题库搜索,公需科目助理Weixin【xzs9519】

答案解析:因为场外期权合约通常不是标准化的,所以该期权基本上难以在市场上流通,不像场内期权那样有那么多的潜在交易对手方。这样低的流动性,使得场外期权市场的透明度比较低。且场外期权在合约条款方面更加灵活;场外期权是一对一交易;一份期权合约有明确的买方和卖方,且买卖双方对对方的信用情况都有比较深入的把握。所以BCD选项错误。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、2

B、3

C、10

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。   证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

黄金期货套利的过程如下表所示,则平仓时价差为()。

A、2

B、-2

C、5

D、-5

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答案解析:3月1日,建仓时,价差=251-246=5元/吨。(价格高的一边减去低的一边,即 12月合约价格-10月合约价格)
4月1日,平仓时,价差=256-258=-2元/吨。(为保持一致,计算平仓时的价差,也要用12月合约价格-10月合约价格)