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下列关于场外期权的说法正确的是()。
A、场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权
B、场外期权的各个合约条款都是标准化的
C、相比场内期权,场外期权在合约条款方面更严格
D、场外期权是一对一交易,但不一定有明确的买方和卖方
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答案解析:场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权。相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的,合约的买卖双方可以依据双方的需求而进行协商确定。因此,场外期权在合约条款方面更加灵活。此外,场外期权是一对一交易;一份期权合约有明确的买方和卖方,且买卖双方对对方的信用情况都有比较深入的把握。
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。
A、从业人员注册,工作业绩等信息
B、从业资格注册,诚信记录等信息
C、从业人员注册,客服服务等信息
D、从业资格注册,考试成绩等信息
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条。协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额相比,()。
A、前者必须大于后者
B、前者必须小于后者
C、基本相当
D、完全一致
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答案解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A、指导和监督
B、审查和监督
C、指导和审查
D、管理和监督
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
A、营业部负责人
B、独立董事
C、监事会主席
D、董事长
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是( )。
A、国务院商务主管部门
B、国务院期货监督管理机构
C、国务院财政部门
D、中国期货业协会
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答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。
A、按照规定计入净资本
B、全额加回
C、按照中国证监会规定的比例扣减
D、全额扣减
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。
根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合检查,对直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、1万元以上3万元以下
D、5万元以上10万元以下
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答案解析:
《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
A、1、A2、A3、A4、A5
B、1、B2、B3、B4、B5
C、1、C2、C3、C4、C5
D、R1、R2、R3、R4、R5
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。
通过期货从业考试后可以得到()。
A、证监会发布的期货从业资格证书
B、证监会发布的期货从业考试合格证明
C、期货业协会发布的从业资格证书
D、期货业协会发布的期货从业考试合格证明
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。