投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:答案兔网站(https://gongxuke.net/

投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行()。

A、项目执行

B、项目监督

C、项目跟踪与监控

D、项目规划

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而

下列关于公司独立运作原则,说法正确的有()。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B正确:公司独立运作原则。基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

()指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。

A、人员敬业原则

B、经营运作公开、透明原则

C、制衡原则

D、基金份额持有人利益优先原则

正确答案:题库搜索,题库帮手微-信(xzs9523)

答案解析:选项B正确:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。

下列不属于政府监管的意义的是()。

A、维护股权投资基金行业的良好秩序

B、有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

C、提高股权投资基金行业效率

D、保护股权投资基金投资者利益

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B符合题意:相比于行业自律、内部控制和社会力度监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。

政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

下列关于大宗商品的分类,不正确的是()。

A、能源类

B、基础原材料类

C、黄金

D、农产品

正确答案:题库搜索

答案解析: 大宗商品基本上可以分为四类:能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品。

()是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

A、私募股权

B、不动产

C、大宗商品

D、收藏品

正确答案:题库搜索,小助手薇信:xzs9529

答案解析: 大宗商品是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

基金财产在法律上具有独立性,法律形式限于()。

A、一项法律形式

B、两项法律形式

C、无论是哪种法律形式

D、三项法律形式

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C正确:无论是哪种法律形式,基金财产在法律上都具有独立性,财产独立性,是投资基金的重要特征。

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收( )。

A、增值税

B、消费税

C、营业税

D、关税

正确答案:题库搜索

答案解析:选项A符合题意:基金管理人、基金托管人从事基金管理和基金托管活动取得的收入,依照税法的规定征收增值税和企业所得税。

下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是()。

A、投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升

B、投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象

C、投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险

D、更好地了解企业运营的实际情况,并积极应对内外部环境变化与经营风险

正确答案:题库搜索,继续教育帮手Weixin:《go2learn_net》

答案解析:选项A符合题意:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,

赎回费扣除基本手续费后的余额属于( )。

A、利息收入

B、投资收益

C、其他收入

D、公允价值变动损益

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C符合题意:其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益,以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等;选项ABD不符合题意。