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有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
A、复核权
B、审批权
C、禁止权
D、行政处罚权
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答案解析:选项A符合题意:有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。
()要求基金公司制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
A、互相制约和不相容职责分离原则
B、全面性原则
C、适时性原则
D、授权清晰原则
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答案解析:
适时性原则要求基金公司制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
投资机构属于()。
A、内部投资者
B、外部投资者
C、局部投资者
D、现场投资者
正确答案:题库搜索,学法用法助理薇信:(xzs9519)
答案解析:选项B正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而
对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。
A、消费税
B、房产税
C、增值税
D、印花税
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答案解析:选项D符合题意:机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税;选项ABC不符合题意。
2005年11月,颁布( )。
A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B、《私募投资基金监督管理暂行办法》
C、《创业投资企业管理暂行办法》
D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
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答案解析:2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;
股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括()。
A、权益变动表
B、现金流量表
C、利润表
D、资产负债表
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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金投资后项目监控三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。
下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是()。
A、保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标
B、防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石
C、股权投资基金的资金以向内募集为主,基金投资者范围很广
D、基金投资者是股权投资基金市场的支撑者
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答案解析:选项D正确:选项A,保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标;
目前,国际上可交易的农产品类大宗商品不包括()。
A、玉米
B、小麦
C、橡胶
D、棉花
正确答案:题库搜索,干部网络助手薇-信:(xzs9523)
答案解析:本题答案C,橡胶属于基础原材料类大宗商品。目前,国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等。
()要求基金公司管理层、各部门及各岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、互相制约的机制。
A、互相制约和不相容职责分离原则
B、全面性原则
C、适时性原则
D、授权清晰原则
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答案解析:
互相制约和不相容职责分离原则要求基金公司管理层、各部门及各岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、互相制约的机制。
()是指多个基金共同用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A、伞形基金
B、分级基金
C、契约型基金
D、封闭式基金
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答案解析:选项A正确:伞形基金又称系列基金,指多个基金共同用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。