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对投资者保证金的损失,现有投资者保障基金不足补偿的()。
A、由期货公司风险准备金补偿
B、由期货交易所风险准备金补偿
C、由后续投资者保障基金补偿
D、不再补偿
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
有权任免期货交易所负责人的机构是()。
A、国务院期货监督管理机构
B、中国银行业协会
C、股东大会
D、董事长
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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
空头避险策略中,下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。
A、基差值为正,而且绝对值变大
B、基差值为负,而且绝对值变小
C、基差值为正,而且绝对值变小
D、无法判断
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答案解析:空头套期保值即卖出套期保值,当基差走弱时,亏损。而基差走弱即基差变小。AB选项为基差变大。
期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A、12个月
B、6个月
C、24个月
D、3个月
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答案解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
套期保值是通过建立()机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。
A、期货市场与现货市场之间盈亏冲抵
B、以小博大的杠杆
C、期货市场代替现货市场
D、买空卖空的双向交易
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答案解析:套期保值是通过建立期货市场与现货市场之间盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式
交易结算会员可以为()办理结算业务。
A、期货交易所非结算会员
B、期货交易所其它结算会员
C、本公司客户
D、其它公司客户
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则交易所应在()以前将会议审议的事项通知会员。
A、10月25日
B、10月15日
C、10月22日
D、10月20日
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。10月25日召开会员大会,因此应在10月15日通知会员。
因期货经纪无效合同造成客户经济损失的,应由()。
A、期货公司赔偿主要责任
B、期货公司和客户各自承担50%的责任
C、客户不承担责任
D、根据无效合同的行为和损失之间的因果关系确定责任的承担
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
公司制期货交易所的权力机构是( )。
A、股东大会
B、董事会
C、理事会
D、会员
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答案解析:
《期货交易所管理办法》
第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。
期货公司申请停业的,停业期限届满且未恢复营业的,中国证监会可以()。
A、注销期货公司业务许可证
B、强制转让期货公司股权
C、吊销期货公司营业执照
D、变更期货公司业务范围
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。