对投资者保证金的损失,现有投资者保障基金不足补偿的()。-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:公需课题库(http://gongxuke.net/

对投资者保证金的损失,现有投资者保障基金不足补偿的()。

A、由期货公司风险准备金补偿

B、由期货交易所风险准备金补偿

C、由后续投资者保障基金补偿

D、不再补偿

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

有权任免期货交易所负责人的机构是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、中国银行业协会

C、股东大会

D、董事长

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

空头避险策略中,下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A、基差值为正,而且绝对值变大

B、基差值为负,而且绝对值变小

C、基差值为正,而且绝对值变小

D、无法判断

正确答案:题库搜索

答案解析:空头套期保值即卖出套期保值,当基差走弱时,亏损。而基差走弱即基差变小。AB选项为基差变大。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、12个月

B、6个月

C、24个月

D、3个月

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

套期保值是通过建立()机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

A、期货市场与现货市场之间盈亏冲抵

B、以小博大的杠杆

C、期货市场代替现货市场

D、买空卖空的双向交易

正确答案:题库搜索,好医生助理weixin:[xzs9523]

答案解析:套期保值是通过建立期货市场与现货市场之间盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式

交易结算会员可以为()办理结算业务。

A、期货交易所非结算会员

B、期货交易所其它结算会员

C、本公司客户

D、其它公司客户

正确答案:题库搜索,小帮手微信:《xzs9519》

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则交易所应在()以前将会议审议的事项通知会员。

A、10月25日

B、10月15日

C、10月22日

D、10月20日

正确答案:题库搜索,法宣在线助理薇-信(go2learn)

答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。10月25日召开会员大会,因此应在10月15日通知会员。

因期货经纪无效合同造成客户经济损失的,应由()。

A、期货公司赔偿主要责任

B、期货公司和客户各自承担50%的责任

C、客户不承担责任

D、根据无效合同的行为和损失之间的因果关系确定责任的承担

正确答案:题库搜索,专业课助理薇信:xzs9519

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

公司制期货交易所的权力机构是( )。

A、股东大会

B、董事会

C、理事会

D、会员

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货交易所管理办法》

第三十六条  公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。

期货公司申请停业的,停业期限届满且未恢复营业的,中国证监会可以()。

A、注销期货公司业务许可证

B、强制转让期货公司股权

C、吊销期货公司营业执照

D、变更期货公司业务范围

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。