一审期货纠纷案由()管辖。-2021年证券从业资格考试答案

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一审期货纠纷案由()管辖。

A、中级人民法院

B、高级人民法院

C、国务院根据需要确定的部分基层人民法院

D、任一基层人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

某大豆经销商做卖出套期保值,建仓时,卖出10手期货合约,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,则该经销商在套期保值中的盈亏状况是()。(大豆期货10吨/手)

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

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答案解析:

该经销商进行的是卖出套期保值,建仓时,基差为-30元/吨,平仓时,基差为-50元/吨,则基差变小了20元/吨,即基差走弱20元/吨;
由于卖出套期保值,基差走弱亏损,因此亏损额为:20元/吨×10吨/手×10手=2000(元)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、期货公司

B、证券公司和期货公司

C、证券公司

D、实际控制人

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货投资者不可以采用下面()方式下单。

A、书面下单

B、电话下单

C、互联网下单

D、全权委托期货公司下单

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答案解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

期货投资者保障基金由()集中管理,统筹使用。

A、中国证监会

B、财政部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每三年

D、每两年

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

A、期货交易、结算和交割制度

B、违约行为及其处理办法

C、保证金的管理和使用制度

D、会员的权利和义务

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中

下列哪一种标的物的规格或质量难于进行量化和评级()。

A、小麦

B、大豆

C、铝

D、钢铁

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答案解析:金融工具和大宗初级产品如小麦、大豆、金属等很容易做到,但对于工业制成品等来说则很难,因为这类产品加工程度高,品质、属性等方面存在诸多差异,不同的人对完全相同的产品可能有完全不同甚至相反的评价。

期货公司借入次级债务,可以计按照规定计入净资本,且相关事宜完成后()工作日内向中国证券监督管理派出机构报告()。

A、7

B、5

C、3

D、10

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。

期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。

A、6

B、5

C、4

D、3

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。