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期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》
第十三条首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。
A、对
B、错
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十四条
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员不具有与期货交易所结算的资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。
申请营业部负责人的任职资格,除具备一般条件外,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十四条
买入套期保值是指企业需要在现货市场买入现货,为了防止价格下跌而在期货市场卖出,以对冲其现货商品下跌风险的操作。
A、正确
B、错误
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答案解析:买入套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸,预期对冲其现货商品或资产空头,或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。
期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
虽然许多农产品期货的生产与消费具有很强的季节性,但是其交割月份的规定并不具有季节性特点。
A、正确
B、错误
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答案解析:许多农产品期货的生产与消费具有很强的季节性,因而其交割月份的规定也具有季节性特点。
与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系,则不得担任期货公司独立董事。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条下列人员不得担任期货公司独立董事:
(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
(三)为期货公司及其关联方提供财