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中国证监会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则李某所在期货公司3年内不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。
A、对
B、错
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十一条
最小变动价位如果过小,将会减少交易量,影响市场的活跃,不利于套利和套期保值的正常运作。
A、正确
B、错误
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答案解析:一般而言,较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加,但过小的最小变动价位将会增加交易协商成本;较大的最小变动价位,一般会减少交易量,影响市场的活跃程度,不利于交易者进行交易。
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。
A、正确
B、错误
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答案解析:
第十一条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;(二)公司章程草案;
(三)经营计划;
(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;
(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;
(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;
(七)场地、设备、资金证明文件
期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,即每手合约的最小变动值是1元/吨×10吨=10元。
A、正确
B、错误
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答案解析:豆粕期货合约的交易单位为“10吨/手”。期货合约价值的最小变动值=最小变动价位×交易单位=1元/吨×10吨=10元。
期货基本面分析方法比较适合于期货的中长期投资分析,不适合短期投资分析。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,好医生帮手薇信(go2learn)
答案解析:在正常情况下,基本面分析着眼于行情大势,不被日常的小波动迷惑,具有结论明确、可靠性较高和指导性较强等优点;基本面的消息可能会影响价格的短期波动,着眼于大势不代表不适合短期投资分析。
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。