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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A、正确
B、错误
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答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起1个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A、正确
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条 期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
按照规定,期货投资咨询业务人员应当与市场开发或者营销等业务人员岗位独立,职责分离。
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
报价单位是指在期货交易所的公开竞价过程中,对合约标的每单位价格报价的最小变动数值。
A、正确
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答案解析:报价单位,是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位,即每计量单位的货币价格。
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,该人不得担任该期货公司独立董事。
A、正确
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答案解析:
九条下列人员不得担任期货公司独立董事:
(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。
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B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应满足:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
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B、错误
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。