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按照我国证券交易所的现行规定,股票买卖的一个交易单位俗称“1手”,1手为()。

A、1000股

B、10股

C、100股

D、10000股

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答案解析：上海、深圳交易所股票的申报数量为100股或其整数倍。

国际推介与询价不包括以哪个环节()。

A、路演推介

B、通过发行审查

C、预路演

D、簿记定价

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答案解析：国际推介与询价包括预路演、路演推介和簿记定价三个环节。

参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

A、中国证券登记结算公司

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、全国银行间同业拆借中心

D、证券交易所

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答案解析：此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。

下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。

A、被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满

B、上年曾因违法经营受到行政处罚

C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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答案解析：考察资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件。“未被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满”；“最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形”；“境外人士担当资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员的，还应当在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于3年”。

自收到中国证监会核准文件之日起()内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过()未实施完毕的,核准文件失效。

A、30日,12个月

B、60日,6个月

C、30日,6个月

D、60日,12个月

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答案解析：此题考察重组的实施。

沪深300股指期货合约的最小变动价位是()点。

A、0.5

B、0.4

C、0.3

D、0.2

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答案解析：沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

在深圳证券交易所,限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有()。

A、成交迅速

B、成交率高

C、有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益

D、申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

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答案解析：“成交迅速、成交率高”是市价申报的特点，“有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益”是限价申报的特点。

证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。

A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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答案解析：根据评级回避制度，其他三项都可以受托开展证券评级业务。

在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。

A、1亿,5亿元

B、2亿股,8亿元

C、5000万股,3亿元

D、3亿股,10亿元

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答案解析：此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。

以下不属于完善内部控制机制的原则的是()。

A、健全性

B、合理性

C、独立性

D、灵活性

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答案解析：完善内部控制机制的原则是：健全性、合理性、制衡性、独立性。