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由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约,因此期货价格反映的是市场对()的预期。

A、未来期货价格

B、目前现货价格

C、未来现货价格

D、目前期货价格

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答案解析：由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。

上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、2/3

B、3/4

C、1/2

D、1/3

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答案解析：上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币(),单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的()。

A、10亿元,30%

B、5亿元,30%

C、5亿元,20%

D、10亿元,20%

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答案解析：考察企业债券在银行间市场上上市流通的条件。 符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外： 1、依法公开发行；2、债权债务关系确立并登记完毕；3、发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；4、实际发行额不少于人民币5亿元；5、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

()是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。

A、招股说明书

B、认购申请书

C、信息备忘录

D、招股章程

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答案解析：根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录(例如，发行B股或者在美国进行144A私募)。它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。

A、行政处罚以事实为依据

B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D、中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

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答案解析：考核《证券市场禁入规定》的内容。市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。

A、5万股

B、1万股

C、3万股

D、2万股

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答案解析：中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。

深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过()个月。

A、1

B、2

C、3

D、6

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答案解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

对于最低结算备付金比例,债券品种按()计收。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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答案解析：对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定()选择权。

A、定额配售

B、超额配售

C、定额分售

D、超额分售

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答案解析：考察境内上市外资股的超额配售选择权。

关于委托撤单,下列说法中,不正确的是()。

A、对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

B、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单

C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托

D、投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令

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答案解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。成交之后，不得撤销。其他三项都正确。