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我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A、10

B、15

C、20

D、25

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答案解析：此题考察我国混合资本债券的概念。

外资股股票发行准备阶段,在尽职调查初步完成的基础上,()开始起草招股说明书草案。

A、会计师

B、主承销商

C、律师

D、国际协调人

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答案解析：考察外资股招股说明书的编制。外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，主承销商开始起草招股说明书草案。

对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A、2

B、3

C、4

D、5

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答案解析：对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。

A、

制定融资融券业务的基本管理制度

B、融资融券业务的具体管理和运作

C、

制定融资融券业务操作流程

D、

具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

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答案解析：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前()个工作日报中国人民银行备案。

A、3

B、5

C、10

D、20

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答案解析：考察混合资本债券的知识。

H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后须至少有()名非执行董事常驻香港,须指定至少()名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A、1,3

B、3,2

C、3,3

D、2,2

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答案解析：考察H股发行上市条件中对公司治理的要求。

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易,并赚取()。

A、客户资金或证券,买卖证券差价

B、自有资金或证券,买卖证券差价

C、客户资金或证券,手续费收入

D、自有资金或证券,手续费收入

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答案解析：做市商以自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。

变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。

A、证券交易所

B、证券交易代理商

C、证券登记结算机构

D、律师事务所

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答案解析：变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

()年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、1991

B、1990

C、2005

D、2004

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答案解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

1998年——2008年期间,交易所债券回购市场的参与主体不包括()。

A、证券公司

B、商业银行

C、保险公司

D、证券投资基金

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答案解析：交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。商业银行不得参与交易所债券回购交易。